030627 KU Geldwäsche Compliance im Finanzdienstleistungsbereich (2021S)
Prüfungsimmanente Lehrveranstaltung
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DIGITAL
An/Abmeldung
Hinweis: Ihr Anmeldezeitpunkt innerhalb der Frist hat keine Auswirkungen auf die Platzvergabe (kein "first come, first served").
- Anmeldung von Mo 08.02.2021 00:01 bis So 07.03.2021 23:59
- Abmeldung bis Mo 15.03.2021 23:59
Details
max. 40 Teilnehmer*innen
Sprache: Deutsch
Lehrende
Termine (iCal) - nächster Termin ist mit N markiert
- Montag 15.03. 15:00 - 17:00 Digital
- Montag 22.03. 15:00 - 17:00 Digital
- Montag 03.05. 15:00 - 17:00 Digital
- Montag 17.05. 15:00 - 17:00 Digital
- Montag 31.05. 16:00 - 17:00 Digital
- Montag 07.06. 16:00 - 17:00 Digital
Information
Ziele, Inhalte und Methode der Lehrveranstaltung
Der Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung kommt bei Kredit- und Finanzinstituten sowie in den rechtsberatenden Berufen ein immer höherer Stellenwert zu, wodurch sich für Juristen interessante berufliche Entwicklungsmöglichkeiten ergeben. Diese Lehrveranstaltung vermittelt angehenden Absolventen das Wissen für einen Einstieg in diese spannende Rechtsmaterie.Behandelt werden anhand von Beispielen die verschiedenen Erscheinungsformen der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, die europarechtlichen und internationalen Rechtsgrundlagen sowie die nationalen Rechtsvorschriften (Finanzmarkt-Geldwäschegesetz, Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz und die einschlägigen Bestimmungen der Rechtsanwalts- und Notariatsordnung).
Art der Leistungskontrolle und erlaubte Hilfsmittel
Mitarbeit und Abschlussklausur; es dürfen unkommentierte Gesetzesausgaben verwendet werden.
Digitale schriftliche Prüfung mit einem Prüfungsbogen zum Download.
Die Klausur erfolgt im Open Book Format und sind selbstständig und ohne Hilfe Dritter zu verfassen.
Klausuren können einer automatischen Plagiatsprüfung unterzogen werden.
Der Lehrveranstaltungsleiter kann außerdem innerhalb von vier Wochen mündliche Nachfragen zum Stoffgebiet der Klausur vornehmen. Dies kann bei Verdacht oder stichprobenartig erfolgen.
Digitale schriftliche Prüfung mit einem Prüfungsbogen zum Download.
Die Klausur erfolgt im Open Book Format und sind selbstständig und ohne Hilfe Dritter zu verfassen.
Klausuren können einer automatischen Plagiatsprüfung unterzogen werden.
Der Lehrveranstaltungsleiter kann außerdem innerhalb von vier Wochen mündliche Nachfragen zum Stoffgebiet der Klausur vornehmen. Dies kann bei Verdacht oder stichprobenartig erfolgen.
Mindestanforderungen und Beurteilungsmaßstab
Klausur, mündliche Mitarbeit (Anwesenheitspflicht in den Livestreams)
Prüfungsstoff
Lehrveranstaltungsinhalt
Literatur
Ergänzende Literaturempfehlungen:
Peschetz, (Hrsg.), Geldwäsche-Prävention: Umfassender Materialienband, Finanzverlag 2019
Peschetz, (Hrsg.), Geldwäscheprävention für Wirtschaftstreuhänder, Linde 2019
Dannecker/Leitner, (Hrsg.), Handbuch der Geldwäsche-Compliance für die rechts- und steuerberatenden Berufe, Linde, 2009
Mahr/Wakounig/Wiesenfellner, (Hrsg.), ÖStZ Spezial - Handbuch Geldwäsche und Betrugsbekämpfung, LexisNexis, 2013
Finanzmarktaufsicht (FMA), (Hrsg.), Geldwäsche, LexisNexis, 2014
Wohlschlägl-Aschberger Doris, (Hrsg.), Praxiswissen Geldwäsche, 2011
Peschetz, (Hrsg.), Geldwäsche-Prävention: Umfassender Materialienband, Finanzverlag 2019
Peschetz, (Hrsg.), Geldwäscheprävention für Wirtschaftstreuhänder, Linde 2019
Dannecker/Leitner, (Hrsg.), Handbuch der Geldwäsche-Compliance für die rechts- und steuerberatenden Berufe, Linde, 2009
Mahr/Wakounig/Wiesenfellner, (Hrsg.), ÖStZ Spezial - Handbuch Geldwäsche und Betrugsbekämpfung, LexisNexis, 2013
Finanzmarktaufsicht (FMA), (Hrsg.), Geldwäsche, LexisNexis, 2014
Wohlschlägl-Aschberger Doris, (Hrsg.), Praxiswissen Geldwäsche, 2011
Zuordnung im Vorlesungsverzeichnis
Letzte Änderung: Fr 12.05.2023 00:12