Universität Wien

030049 SE Seminar on European and Austrian Financial Market Authority Law (2019W)

for diploma and doctoral students

4.00 ECTS (2.00 SWS), SPL 3 - Rechtswissenschaften
Continuous assessment of course work
Moodle

Registration/Deregistration

Note: The time of your registration within the registration period has no effect on the allocation of places (no first come, first served).

Details

max. 20 participants
Language: German, English

Lecturers

Classes (iCal) - next class is marked with N

  • Monday 14.10. 10:00 - 12:00 Seminarraum SEM64 Schottenbastei 10-16, Juridicum 6.OG (Kickoff Class)
  • Thursday 09.01. 09:00 - 18:00 Seminarraum SEM63 Schottenbastei 10-16, Juridicum 6.OG
  • Friday 10.01. 09:00 - 18:00 Seminarraum SEM63 Schottenbastei 10-16, Juridicum 6.OG

Information

Aims, contents and method of the course

Inhalt: Das Seminar befasst sich mit den verschiedenen Formen und Instrumenten der Aufsicht über den Kapitalmarkt unter besonderer Berücksichtigung des Europarechts. Dazu zählt die Aufsicht über Banken, Versicherungen, Finanzdienstleister sowie die Börse. Besonderer Augenmerk wird dabei auf die Bezüge zum europäischen Wirtschaftsrecht gelegt. Ziel der Lehrveranstaltung ist es, anhand ausgewählter Themenbereiche ein vertieftes Verständnis des Systems der Finanzmarktaufsicht zu vermitteln.
Methode: Verfassen einer Seminararbeit, Referate, Diskussion.

Themenvorschläge:
1. Bankaufsichtsrecht
• Die europäische Bankaufsichtsbehörde (EBA)
• Der Staatskommissär bei Kreditinstituten
• Rechtsfragen der Einlagensicherung
• Europäische Bankenabwicklung
• Das Organisationsrecht der Finanzmarktaufsicht (FMA)
• Eigenmittelaufsicht
• Liquiditätsanforderungen an Kreditinstitute
• Die Binnenorganisation von Kreditinstituten – Rechtsfragen an der Schnittstelle von Gesellschaftsrecht und Aufsichtsrecht
• Die Kreditinstitutskonzession
• Der einheitliche Aufsichtsmechanismus (SSM) im europäischen Bankrecht
• Funktionen der OeNB im Rahmen der Bankenaufsicht
• Verwaltungsgesellschaften nach dem InvFG als Spezialbanken
• Der „Großkredit“ im Bankaufsichtsrecht
• Enforcement-Regelungen: Zur Bekämpfung unerlaubten Geschäftsbetriebs im Bank- und Kapitalmarktrecht
• Zahlungsverkehrsaufsicht
• Kryptowährungen als Gegenstand des Aufsichtsrechts

2. Kapitalmarktrecht
• Geregelte Märkte, multilaterale Handelssysteme (MTF) und organisierte Handelssysteme (OTF) im Vergleich
• Das Börseunternehmen als verwaltungsrechtliches Phänomen (Konzession, Beleihung, Aufsicht)
• Öffentliches Angebot und Prospektbilligungsverfahren nach dem KMG
• Die aufsichtsrechtliche Erfassung von Anlageberatung, Vermittlung und Portfolioverwaltung durch das WAG 2018
• Die Anlegerentschädigung als kapitalmarktrechtliche Ergänzung der Einlagensicherung
• „Alternative Investmentfonds“ nach dem AIFMG
• „Compliance“ als aufsichtsrechtliches Phänomen
• Die EMIR-Verordnung: Marktrecht für außerbörsliche Derivatgeschäfte
• Pfandbriefe, Kommunalschuldverschreibungen und fundierte Bankschuldverschreibungen: Öffentlich-rechtlich geprägte Finanzinstrumente
• Produktintervention: Vertrieb von Finanzinstrumenten und behördliche Eingriffsbefugnisse

Assessment and permitted materials

Alle Beiträge werden bewertet, alle Hilfsmittel sind erlaubt.

Minimum requirements and assessment criteria

— Seminararbeit von ca. 20-25 Seiten (falls die Arbeit als Diplomarbeitsseminararbeit eingereicht werden soll: mind. 50.000 Zeichen, exkl. Inhaltsverzeichnis, Abkürzungsverzeichnis und Literaturverzeichnis)
— Kurzreferat von 15-20 Minuten, mit Handout oder Folien
— Anwesenheit während des gesamten Seminars
— Abgabe der Endfassung der Seminararbeit bis 28.02.2020

In die Seminarnote fließen mündliche (Referat, Mitarbeit) und schriftliche Leistungen (Seminararbeit) gleichgewichtig ein. Die Diplomarbeitsseminarnote bewertet nur die schriftliche Seminararbeit.

Examination topics

Reading list

Grundlagenliteratur:

Holoubek/Potacs (Hrsg), Öffentliches Wirtschaftsrecht, Band 1 und 2, 3. Aufl. (2013)
Raschauer, Finanzmarktaufsichtsrecht (2015)
Oppitz, Kapitalmarktaufsichtsrecht (2017)

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Last modified: Th 31.03.2022 00:15