Universität Wien
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030359 SE Seminar on European and Austrian Financial Market Supervision Law (2026W)

4.00 ECTS (2.00 SWS), SPL 3 - Rechtswissenschaften
Continuous assessment of course work
Fr 09.10. 09:00-11:00 Seminarraum SEM63 Schottenbastei 10-16, Juridicum 6.OG

Registration/Deregistration

Note: The time of your registration within the registration period has no effect on the allocation of places (no first come, first served).

Details

max. 20 participants
Language: German, English

Lecturers

Classes (iCal) - next class is marked with N

  • Thursday 14.01. 09:00 - 18:00 Seminarraum SEM63 Schottenbastei 10-16, Juridicum 6.OG
  • Friday 15.01. 09:00 - 18:00 Seminarraum SEM63 Schottenbastei 10-16, Juridicum 6.OG

Information

Aims, contents and method of the course

Inhalt: Das Seminar befasst sich mit den verschiedenen Formen und Instrumenten der Aufsicht über den Kapitalmarkt unter besonderer Berücksichtigung des Europarechts. Dazu zählt die Aufsicht über Banken, Versicherungen, Finanzdienstleister sowie die Börse. Besonderes Augenmerk wird dabei auf die Bezüge zum europäischen Wirtschaftsrecht gelegt. Ziel der Lehrveranstaltung ist es, anhand ausgewählter Themenbereiche ein vertieftes Verständnis des Systems der Finanzmarktaufsicht zu vermitteln.
Methode: Verfassen einer Seminararbeit, Referate, Diskussion.

Themenliste:

Bankaufsichtsrecht
1. Eingriffsinstrumente der Bankenaufsicht
2. Zum Begriff des „Bankgeschäfts“
3. Bankenaufsicht und Amtshaftung
4. Kreditinstitutsgruppe und Kreditinstitute-Verbund
5. Bankgeschäfte mit Auslandsbezug - der örtliche Anwendungsbereich des BWG
6. Zu Qualifikation und Funktion von Bankprüfern
7. Die interne Revision von Kreditinstituten
8. Kreditinstitute im Verwaltungsstrafrecht: Zur Strafbarkeit juristischer Personen
9. Auslagerung (Outsourcing) durch Kreditinstitute
10. Sonderinsolvenzrechtliche Regelungen für Kreditinstitute
11. Eigentümerkontrolle bei Banken
12. Einlagensicherung und Anlegerentschädigung
13. Der Aufsichtsrat von Kreditinstituten und seine Ausschüsse
14. Vor-Ort-Prüfungen von Kreditinstituten – Zuständigkeit, Verfahren und Rechtsschutz
15. Bausparkassen
16. Verwaltungsgesellschaften nach dem Investmentfondsgesetz als Spezialbanken
17. Das Immobilienfondsgeschäft als Bankgeschäft
18. Alternative Investmentfonds nach dem AIFMG
19. Nachhaltigkeit im Bankaufsichtsrecht
20. Fit & Proper-Anforderungen an Geschäftsleiter, Aufsichtsratsmitglieder und Führungskräfte von Kreditinstituten

Kapitalmarktrecht
1. Insiderrecht
2. Marktmanipulation
3. Wertpapierfirmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen
4. Die „Wohlverhaltensregeln“ des WAG
5. Der rechtliche Rahmen des „Crowdfunding“
6. Öffentliche Angebote von Wertpapieren und Veranlagungen - Prospektpflicht
7. Wertpapierbörsen
8. Warenbörsen und landwirtschaftliche Produktenbörsen
9. Organisation und Kompetenzen der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA)
10. Börsezulassung und Delisting
11. Die Handelsaufsicht an Wertpapierbörsen
12. Die börserechtliche Beteiligungspublizität
13. „Directors´ Dealings“
14. Die Ad hoc-Publizität von Emittenten
15. Compliance-Anforderungen an Kreditinstitute und Emittenten
16. Das „Börsegeschäft“ und seine rechtlichen Rahmenbedingungen
17. „Digitale“ Wertpapiere – rechtliche Rahmenbedingungen
18. Kryptoassets im Aufsichtsrecht
19. Rechtsrahmen von Ratingagenturen
20. Pfandbriefe im österreichischen und europäischen Recht

Assessment and permitted materials

Alle Beiträge werden bewertet, alle Hilfsmittel sind erlaubt.

Minimum requirements and assessment criteria

— Seminararbeit von ca. 20-25 Seiten (falls die Arbeit als Diplomarbeitsseminararbeit eingereicht werden soll: mind. 50.000 Zeichen, exkl. Inhaltsverzeichnis, Abkürzungsverzeichnis und Literaturverzeichnis)

— Kurzreferat von 15-20 Minuten, mit Handout oder Folien

— Anwesenheit während des gesamten Seminars

— Abgabe der Endfassung der Seminararbeit bis Ende Februar 2027

In die Seminarnote fließen mündliche (Referat, Mitarbeit) und schriftliche Leistungen (Seminararbeit) gleichgewichtig ein. Die Diplomarbeitsseminarnote bewertet nur die schriftliche Seminararbeit.

Examination topics

siehe "Mindestanforderungen und Beurteilungsmaßstab"

Reading list

Grundlagenliteratur:

Holoubek/Potacs (Hrsg), Öffentliches Wirtschaftsrecht, Band 1 und 2, 4. Aufl. (2019)
Kalss/Oppitz, Kapitalmarktrecht – Manual, 2. Auflage (2026)
Oppitz, Kapitalmarktaufsicht (2017)
Oppitz/Chini, Bankwesengesetz, 2. Auflage (2022)
Raschauer, Finanzmarktaufsichtsrecht (2015)

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Last modified: We 26.08.2026 16:25