030035 KU Geldwäsche Compliance im Finanzdienstleistungsbereich (2023S)
Prüfungsimmanente Lehrveranstaltung
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An/Abmeldung
Hinweis: Ihr Anmeldezeitpunkt innerhalb der Frist hat keine Auswirkungen auf die Platzvergabe (kein "first come, first served").
- Anmeldung von Di 07.02.2023 00:01 bis Di 21.02.2023 23:59
- Abmeldung bis Mo 20.03.2023 23:59
Details
max. 40 Teilnehmer*innen
Sprache: Deutsch
Lehrende
Termine (iCal) - nächster Termin ist mit N markiert
Änderung 22.5.: Termin am 22.05. abgesagt, Ersatztermin am 19.06.
Änderung 05.06.: Termin am 05.06. abgesagt, Ersatztermin am 12.06.
- Montag 20.03. 15:00 - 17:00 Hörsaal U14 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1
- Montag 27.03. 15:00 - 17:00 Hörsaal U14 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1
- Montag 08.05. 15:00 - 17:00 Hörsaal U14 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1
- Montag 15.05. 15:00 - 17:00 Hörsaal U14 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1
- Montag 05.06. 16:00 - 17:00 Hörsaal U14 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1
- Montag 12.06. 16:00 - 17:00 Seminarraum SEM64 Schottenbastei 10-16, Juridicum 6.OG
- Montag 19.06. 16:00 - 17:00 Hörsaal U16 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1
Information
Ziele, Inhalte und Methode der Lehrveranstaltung
Art der Leistungskontrolle und erlaubte Hilfsmittel
Mitarbeit und Abschlussklausur; es dürfen unkommentierte Gesetzesausgaben verwendet werden.
Mindestanforderungen und Beurteilungsmaßstab
Klausur, mündliche Mitarbeit (Anwesenheitspflicht)
Prüfungsstoff
Lehrveranstaltungsinhalt
Literatur
Ergänzende Literaturempfehlungen:
Peschetz, (Hrsg.), Geldwäscheprävention für Wirtschaftstreuhänder, Linde 2019
KODEX Finanzmarktrecht Band V (Geldwäsche), LexisNexis ARD ORAC 2021
Glaser (Hrsg.), Geldwäsche Straf- und Präventionsrecht, Manz 2019
Reiner, Zahradnik (Hrsg.), Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz WiEReG, Manz 2021
Hörtner/Trautmann Praxishandbuch FM-GwG, Finanzverlag 2020
Dannecker/Leitner, (Hrsg.), Handbuch der Geldwäsche-Compliance für die rechts- und steuerberatenden Berufe, Linde, 2009
Peschetz, (Hrsg.), Geldwäscheprävention für Wirtschaftstreuhänder, Linde 2019
KODEX Finanzmarktrecht Band V (Geldwäsche), LexisNexis ARD ORAC 2021
Glaser (Hrsg.), Geldwäsche Straf- und Präventionsrecht, Manz 2019
Reiner, Zahradnik (Hrsg.), Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz WiEReG, Manz 2021
Hörtner/Trautmann Praxishandbuch FM-GwG, Finanzverlag 2020
Dannecker/Leitner, (Hrsg.), Handbuch der Geldwäsche-Compliance für die rechts- und steuerberatenden Berufe, Linde, 2009
Zuordnung im Vorlesungsverzeichnis
Letzte Änderung: Mo 05.06.2023 11:26
Behandelt werden anhand von Beispielen die verschiedenen Erscheinungsformen der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, die europarechtlichen und internationalen Rechtsgrundlagen sowie die nationalen Rechtsvorschriften (Finanzmarkt-Geldwäschegesetz, Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz und die einschlägigen Bestimmungen der Rechtsanwalts- und Notariatsordnung).