Universität Wien

030035 KU Money laundering compliance in the financial services sector (2023S)

2.00 ECTS (1.00 SWS), SPL 3 - Rechtswissenschaften
Continuous assessment of course work
Moodle

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Details

max. 40 participants
Language: German

Lecturers

Classes (iCal) - next class is marked with N

Änderung 22.5.: Termin am 22.05. abgesagt, Ersatztermin am 19.06.
Änderung 05.06.: Termin am 05.06. abgesagt, Ersatztermin am 12.06.

  • Monday 20.03. 15:00 - 17:00 Hörsaal U14 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1
  • Monday 27.03. 15:00 - 17:00 Hörsaal U14 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1
  • Monday 08.05. 15:00 - 17:00 Hörsaal U14 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1
  • Monday 15.05. 15:00 - 17:00 Hörsaal U14 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1
  • Monday 05.06. 16:00 - 17:00 Hörsaal U14 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1
  • Monday 12.06. 16:00 - 17:00 Seminarraum SEM64 Schottenbastei 10-16, Juridicum 6.OG
  • Monday 19.06. 16:00 - 17:00 Hörsaal U16 Schottenbastei 10-16, Juridicum, KG1

Information

Aims, contents and method of the course

Der Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung kommt bei Kredit- und Finanzinstituten sowie in den rechtsberatenden Berufen ein immer höherer Stellenwert zu, wodurch sich für Juristen interessante berufliche Entwicklungsmöglichkeiten ergeben. Diese Lehrveranstaltung vermittelt angehenden Absolventen das Wissen für einen Einstieg in diese spannende Rechtsmaterie.
Behandelt werden anhand von Beispielen die verschiedenen Erscheinungsformen der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, die europarechtlichen und internationalen Rechtsgrundlagen sowie die nationalen Rechtsvorschriften (Finanzmarkt-Geldwäschegesetz, Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz und die einschlägigen Bestimmungen der Rechtsanwalts- und Notariatsordnung).

Assessment and permitted materials

Mitarbeit und Abschlussklausur; es dürfen unkommentierte Gesetzesausgaben verwendet werden.

Minimum requirements and assessment criteria

Klausur, mündliche Mitarbeit (Anwesenheitspflicht)

Examination topics

Lehrveranstaltungsinhalt

Reading list

Ergänzende Literaturempfehlungen:
Peschetz, (Hrsg.), Geldwäscheprävention für Wirtschaftstreuhänder, Linde 2019
KODEX Finanzmarktrecht Band V (Geldwäsche), LexisNexis ARD ORAC 2021
Glaser (Hrsg.), Geldwäsche Straf- und Präventionsrecht, Manz 2019
Reiner, Zahradnik (Hrsg.), Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz WiEReG, Manz 2021
Hörtner/Trautmann Praxishandbuch FM-GwG, Finanzverlag 2020
Dannecker/Leitner, (Hrsg.), Handbuch der Geldwäsche-Compliance für die rechts- und steuerberatenden Berufe, Linde, 2009

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Last modified: Mo 05.06.2023 11:26