030201 SE Seminar on European and Austrian Financial Market Authority Law (2022W)

Inhalt: Das Seminar befasst sich mit den verschiedenen Formen und Instrumenten der Aufsicht über den Kapitalmarkt unter besonderer Berücksichtigung des Europarechts. Dazu zählt die Aufsicht über Banken, Versicherungen, Finanzdienstleister sowie die Börse. Besonderer Augenmerk wird dabei auf die Bezüge zum europäischen Wirtschaftsrecht gelegt. Ziel der Lehrveranstaltung ist es, anhand ausgewählter Themenbereiche ein vertieftes Verständnis des Systems der Finanzmarktaufsicht zu vermitteln.
Methode: Verfassen einer Seminararbeit, Referate, Diskussion.
Themenliste:
Bankaufsichtsrecht
1. Bankenaufsicht und Amtshaftung
2. Zur rechtlichen Einordnung von Leitlinien und Empfehlungen der EBA sowie „Mindeststandards“ und „Rundschreiben“ der FMA
3. Die internationale Zusammenarbeit von Bankenaufsichtsbehörden
4. Kreditinstitutsgruppe und Kreditinstitute-Verbund
5. Geldwäschereiprävention durch Kreditinstitute
6. Zu Qualifikation und Funktion von Bankprüfern
7. Die interne Revision von Kreditinstituten
8. Kreditinstitute im Verwaltungsstrafrecht: Zur Strafbarkeit juristischer Personen
9. Auslagerung (Outsourcing) durch Kreditinstitute
10. Finanz-Holdinggesellschaften
11. Eigentümerkontrolle bei Banken
12. Die Geschäftsaufsicht über Kreditinstitute
13. Der Aufsichtsrat von Kreditinstituten und seine Ausschüsse
14. Vor-Ort-Prüfungen von Kreditinstituten – Zuständigkeit, Verfahren und Rechtsschutz
15. Bausparkassen
16. Verwaltungsgesellschaften nach dem Investmentfondsgesetz als Spezialbanken
17. Das Immobilienfondsgeschäft als Bankgeschäft
18. Die Funktion der EZB in der Bankenaufsicht
19. Die Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit im europäischen Bankrecht
20. Fit & Proper-Anforderungen an Geschäftsleiter, Aufsichtsratsmitglieder und Führungskräfte von Kreditinstituten

Kapitalmarktrecht
1. Insiderrecht
2. Marktmanipulation
3. Wertpapierfirmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen
4. „Systematische Internalisierer“ im Wertpapieraufsichtsrecht
5. Der rechtliche Rahmen des „Crowdfunding“
6. Öffentliche Angebote von Wertpapieren und Veranlagungen
7. Wertpapierbörsen
8. Warenbörsen und landwirtschaftliche Produktenbörsen
9. Organisation und Kompetenzen der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA)
10. Börsezulassung und Delisting
11. Die Handelsaufsicht an Wertpapierbörsen
12. Die börserechtliche Beteiligungspublizität
13. „Directors´ Dealings“
14. Die Ad hoc-Publizität von Emittenten
15. Begriff und Rechtsrahmen des „Market Making“
16. Das „Börsegeschäft“ und seine rechtlichen Rahmenbedingungen
17. „Digitale“ Wertpapiere – rechtliche Rahmenbedingungen
18. Kryptoassets im Aufsichtsrecht
19. Rechtsrahmen von Ratingagenturen
20. Pfandbriefe im österreichischen und europäischen Recht