Universität Wien

030436 KU Money laundering compliance in the financial services sector (2020S)

2.00 ECTS (1.00 SWS), SPL 3 - Rechtswissenschaften
Continuous assessment of course work
Moodle

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Details

max. 40 participants
Language: German

Lecturers

Classes (iCal) - next class is marked with N

Die Lehrveranstaltung wird als Onlinevorlesung abgehalten. Folgende Termine sind vorgesehen:
Montag, 27. April 2020: 15:30 bis 17:00
Montag, 04. Mai 2020: 15:30 bis 17:00
Montag, 11. Mai 2020: 15:30 bis 17:00
Montag, 25. Mai 2020: 15:30 bis 17:00
Montag, 08. Juni 2020: 15:30 bis 17:00

Die Prüfung wird am Montag, 22. Juni 2020 von 15:00 bis 16:00 als digitale schriftliche Prüfung mit einem Prüfungsbogen zum Download stattfinden.

  • Monday 16.03. 15:00 - 17:00 Seminarraum SEM41 Schottenbastei 10-16, Juridicum, 4.OG
  • Monday 30.03. 15:00 - 17:00 Seminarraum SEM41 Schottenbastei 10-16, Juridicum, 4.OG
  • Monday 18.05. 15:00 - 17:00 Seminarraum SEM41 Schottenbastei 10-16, Juridicum, 4.OG
  • Monday 25.05. 15:00 - 17:00 Seminarraum SEM41 Schottenbastei 10-16, Juridicum, 4.OG
  • Monday 08.06. 16:00 - 17:00 Seminarraum SEM41 Schottenbastei 10-16, Juridicum, 4.OG
  • Monday 15.06. 16:00 - 17:00 Seminarraum SEM41 Schottenbastei 10-16, Juridicum, 4.OG

Information

Aims, contents and method of the course

Der Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung kommt bei Kredit- und Finanzinstituten sowie in den rechtsberatenden Berufen ein immer höherer Stellenwert zu, wodurch sich für Juristen interessante berufliche Entwicklungsmöglichkeiten ergeben. Diese Lehrveranstaltung vermittelt angehenden Absolventen das Wissen für einen Einstieg in diese spannende Rechtsmaterie.

Behandelt werden anhand von Beispielen die verschiedenen Erscheinungsformen der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, die europarechtlichen und internationalen Rechtsgrundlagen sowie die nationalen Rechtsvorschriften (Finanzmarkt-Geldwäschegesetz, Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz und die einschlägigen Bestimmungen der Rechtsanwalts- und Notariatsordnung).

Assessment and permitted materials

Mitarbeit und Abschlussklausur; es dürfen unkommentierte Gesetzesausgaben verwendet werden.
Digitale schriftliche Prüfung mit einem Prüfungsbogen zum Download.
Die Klausur erfolgt im Open Book Format und sind selbstständig und ohne Hilfe Dritter zu verfassen.
Klausuren können einer automatischen Plagiatsprüfung unterzogen werden.
Der Lehrveranstaltungsleiter kann außerdem innerhalb von vier Wochen mündliche Nachfragen zum Stoffgebiet der Klausur vornehmen. Dies kann bei Verdacht oder stichprobenartig erfolgen.

Minimum requirements and assessment criteria

Klausur, mündliche Mitarbeit (Anwesenheitspflicht in den Livestreams)

Examination topics

Lehrveranstaltungsinhalt

Reading list

Ergänzende Literaturempfehlungen:
Peschetz, (Hrsg.), Geldwäsche-Prävention: Umfassender Materialienband, Finanzverlag 2019
Peschetz, (Hrsg.), Geldwäscheprävention für Wirtschaftstreuhänder, Linde 2019
Dannecker/Leitner, (Hrsg.), Handbuch der Geldwäsche-Compliance für die rechts- und steuerberatenden Berufe, Linde, 2009
Mahr/Wakounig/Wiesenfellner, (Hrsg.), ÖStZ Spezial - Handbuch Geldwäsche und Betrugsbekämpfung, LexisNexis, 2013
Finanzmarktaufsicht (FMA), (Hrsg.), Geldwäsche, LexisNexis, 2014
Wohlschlägl-Aschberger Doris, (Hrsg.), Praxiswissen Geldwäsche, 2011

Association in the course directory

Last modified: Th 31.03.2022 00:15